寧江區(qū)農(nóng)機購置補貼

工作運行內(nèi)部控制制度（試行）

　　 第一章 總 則
　　第一條 為了加強廉政風險防控機制建設，強化對內(nèi)部權力運行的制約，建立健全科學高效的制約和監(jiān)督體系，落實好農(nóng)機購置補貼政策，制定本制度。
　　第二條 農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制，是指通過合理界定崗位職責、細化業(yè)務流程、制定和實施風險應對措施，對本部門在農(nóng)機購置補貼政策落實過程中的風險進行防范和管控。
　　第三條 全區(qū)農(nóng)機購置補貼實施工作，應當遵守本制度。
　　第四條 實施內(nèi)部控制制度，遵循下列原則：
　?。ㄒ唬└采w補貼工作全部范圍；
　?。ǘ└采w補貼工作全部崗位及人員；
　?。ㄈ┴灤┭a貼工作內(nèi)部權力運行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程；
　?。ㄋ模┴灤┭a貼工作崗位管理、職責分工和業(yè)務流程全環(huán)節(jié)；
　?。ㄎ澹┍Ｕ涎a貼工作權力規(guī)范、有序、科學和高效運行。
　　第五條 內(nèi)部控制制度實行局黨組領導下的分工負責制。局主要管領導發(fā)揮決策作用，承擔第一責任人職責。局分管領導承擔分管責任。局農(nóng)機發(fā)展科承擔具體業(yè)務，通過建立工作機制和內(nèi)部職責分工等方式共同作好內(nèi)部控制工作。
　　第二章 實施機制
　　第六條 根據(jù)工作職責，對下列工作實施內(nèi)部控制制度管理：
　　（一）補貼產(chǎn)品管理及系統(tǒng)錄入；
　　（二）補貼政策落實績效考核；
　?。?/span>三）補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處；
　?。?/span>四）投訴舉報調(diào)查處理。
　　第七條 實施內(nèi)部控制制度，按照下列議事決策機制和內(nèi)部監(jiān)督機制組織進行：
　?。ㄒ唬┟裰鳑Q策機制。堅持實行科學民主決策，重要工作事項由會議討論提出意見并報主要領導審定；重大技術性事項由局發(fā)展科組織召開會議并報主要領導審定；
　　（二）內(nèi)部監(jiān)督機制。自覺接受有關方面的監(jiān)督，自覺接受紀檢部門的紀律監(jiān)督、審計部門的財務監(jiān)督、司法部門的司法監(jiān)督。對紀律監(jiān)督、審計決定和專項檢查、司法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，嚴厲查處并認真整改，重大問題及時向局領導請示報告；
　?。ㄈ徫回熑沃啤嵭袓徫回熑沃?，按照職責分工，各司其職、各負其責、協(xié)調(diào)配合。局領導帶頭嚴格遵守紀律，認真執(zhí)行農(nóng)機補貼各項制度。全體成員認真履職盡責，確保農(nóng)機補貼政策實施管理工作高效運行；
　　（四）管理層級權限。全局農(nóng)機購置補貼工作實行局黨組領導下的分工負責制，局主管領導對局主要領導負責農(nóng)。局農(nóng)機發(fā)展科科長負責農(nóng)機補貼具體工作，對局主管領導負責。農(nóng)機局購置補貼每位工作人員，按照各自分工負責本崗位工作，密切配合，互相協(xié)作，做好工作；
　?。ㄎ澹┲坪饪刂茩C制。合理設置工作崗位，明確崗位職責權限，使內(nèi)部各項管理工作，都經(jīng)過具有互相制約關系的兩個或兩個以上的控制環(huán)節(jié)才能完成，形成相互制衡機制，提高管理工作的質(zhì)量和效率，減少和消除管理風險，確保政策落實安全、完整和規(guī)范運行；
　　第三章 內(nèi)控流程
　　第八條 農(nóng)機購置補貼政策實施管理設置農(nóng)機補貼檢驗崗、審核崗、平臺錄入崗，負責辦理具體工作并組織落實。
　?。ㄒ唬?/span>檢驗崗。由區(qū)農(nóng)機局和區(qū)財政局由專人負責補貼產(chǎn)品的檢驗；

（二）審核崗。由區(qū)農(nóng)機局發(fā)展科對購置者提供材料完整性進行審核。
　?。?/span>三）平臺錄入崗。負責補貼產(chǎn)品補貼輔助管理系統(tǒng)信息錄入及系統(tǒng)管理維護。

　　　第九條 補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處和投訴舉報調(diào)查處理，按照下列要求組織實施：
　　（一）受理登記。對上級機關轉(zhuǎn)辦、其他部門轉(zhuǎn)交或?qū)嵜从车谋拘姓^(qū)域內(nèi)的違規(guī)線索，應予登記。對提供不實聯(lián)系方式、匿名反映且無具體線索的，可不予登記。舉報投訴事項涉及其他部門職權的，按規(guī)定移交有關線索。
　?。ǘ┱{(diào)查核實。對已受理登記的舉報投訴組織調(diào)查或轉(zhuǎn)辦。經(jīng)初步調(diào)查，對有具體違規(guī)線索且違規(guī)嫌疑較大的企業(yè)，可在農(nóng)機購置補貼輔助管理系統(tǒng)中對涉及的產(chǎn)品或企業(yè)先行采取封閉等防范處理措施。對存在技術爭議的，應組織有關部門和專家進行論證。
　?。ㄈ┘s談告知。作出處理決定前，應履行約談程序，告知涉事企業(yè)及購機者其違規(guī)情節(jié)和擬采取的處理措施等，聽取意見。涉事企業(yè)及購機者在規(guī)定時限內(nèi)不接受約談或不配合約談的，視同無異議。
　　（四）處理通報。根據(jù)調(diào)查結(jié)果和約談情況，經(jīng)集體研究作出有關處理決定并予公布。
　　（五）材料留存。調(diào)查處理完結(jié)后，應對相關調(diào)查材料等留存?zhèn)洳椤Ｎ唇?jīng)受理登記的相關材料亦應留存。調(diào)查材料保存期5-10年。　　

第四章 風險管控
　　第十四條 實施農(nóng)機購置補貼工作，主要存在下列工作風險點：
　　（一）補貼產(chǎn)品審驗。風險點是收受企業(yè)好處或違反相關工作規(guī)定；
　?。?/span>二）補貼產(chǎn)品系統(tǒng)錄入。風險點是程序不嚴謹、工作不規(guī)范和不實行制衡控制機制，容易形成工作紕漏；
　?。?/span>三）補貼政策落實績效考核。風險點是延伸績效管理考評針對性不強，過程不規(guī)范，結(jié)果不客觀；
　?。?/span>四）違規(guī)經(jīng)營查處和舉報投訴處理。風險點是收受企業(yè)好處，對反映問題的舉報投訴不組織調(diào)查，對已查實的違規(guī)問題不按規(guī)定組織處理。
　　第十五條 防范補貼產(chǎn)品審驗風險，采取以下應對策略： 
　?。ㄒ唬娀嘁蛩胤治觥＞o密結(jié)合實際，科學研判、綜合確定，力求科學準確；
　?。ǘ┘訌娍茖W評估。組織專家組審議，發(fā)揮專家智慧力量，力求科學、公正；
　?。ㄈ﹫?zhí)行標準規(guī)范。按照農(nóng)業(yè)部有關產(chǎn)品推廣鑒定、檢驗鑒定、定型鑒定及相關行業(yè)標準制定本系統(tǒng)規(guī)程開展工作。
　　第十六條 防范補貼產(chǎn)品管理及系統(tǒng)錄入風險，采取以下應對策略： 
　　（一）科學設崗明責。在農(nóng)機局內(nèi)設置崗位。明確崗位責任，實施分崗、分人、分工管理；
　?。ǘ┙ㄔO制衡機制。明確崗位職責權限，使內(nèi)部各項管理工作，都經(jīng)過具有互相制約關系的兩個或兩個以上的控制環(huán)節(jié)才能完成。
　　第十七條 防范違規(guī)經(jīng)營查處和投訴舉報調(diào)查處理風險，采取以下應對策略： 
　　（一）明確工作規(guī)范。研究制定農(nóng)機補貼違規(guī)處理工作規(guī)定，明確受理、轉(zhuǎn)辦、調(diào)查、處理、公布等程序和工作要求；
　?。ǘ┮婪ㄒ酪?guī)查處。嚴格遵守法律法規(guī)，嚴格執(zhí)行法律程序，嚴格落實法律制度，嚴格依法開展查處工作；
　　（三）接受社會監(jiān)督。公布咨詢、投訴電話，按規(guī)定受理投訴舉報；
　?。ㄋ模┘訌娦畔⒐_。受理的舉報投訴及時向投訴人反饋，查實的違規(guī)行為按照相關規(guī)定及時公布查處結(jié)果。
　　第五章 附 則
　　第二十一條 本制度由寧江區(qū)農(nóng)機局負責解釋。
　　第二十二條 本制度自發(fā)布之日起施行。