江源區(qū)農(nóng)業(yè)局農(nóng)機購置補貼工作 運行內(nèi)部控制制度（試行）
日期： 2017-09-26 來源：
江源區(qū)農(nóng)業(yè)局農(nóng)機購置補貼工作
運行內(nèi)部控制制度（試行）
第一章 總 則
第一條 為了加強廉政風險防控機制建設，強化對內(nèi)部權(quán)力運行的制約，建立健全科學高效的制約和監(jiān)督體系，落實好農(nóng)機購置補貼政策，結(jié)合我區(qū)實際，制定本制度。
第二條 農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制，是指通過合理界定崗位職責、細化業(yè)務流程、制定和實施風險應對措施，對我區(qū)在農(nóng)機購置補貼政策落實過程中的風險進行防范和管控。
第三條 全區(qū)農(nóng)機購置補貼實施工作，應當遵守本制度。
第四條 實施內(nèi)部控制制度，遵循下列原則：
?。ㄒ唬└采w補貼工作全部范圍；
?。ǘ└采w補貼工作全部崗位及人員；
?。ㄈ┴灤┭a貼工作內(nèi)部權(quán)力運行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程；
?。ㄋ模┴灤┭a貼工作崗位管理、職責分工和業(yè)務流程全環(huán)節(jié)；
?。ㄎ澹┍Ｕ涎a貼工作權(quán)力規(guī)范、有序、科學和高效運行。
第五條 內(nèi)部控制制度實行局黨組領(lǐng)導下的分工負責制。主管領(lǐng)導發(fā)揮決策作用，負責領(lǐng)導補貼工作。農(nóng)機中心承擔具體業(yè)務，通過建立工作機制和內(nèi)部職責分工等方式共同作好內(nèi)部控制工作。充分發(fā)揮局紀檢組的監(jiān)督監(jiān)察作用，對內(nèi)部控制的建立和實施情況進行監(jiān)督。
第二章 實施機制
第六條 實施內(nèi)部控制制度，按照下列議事決策機制和內(nèi)部監(jiān)督機制組織進行：
（一）民主決策機制。堅持實行科學民主決策，重要工作事項由農(nóng)機中心討論提出意見并報主管局長審定；重大技術(shù)事項由農(nóng)機中心組成專家組提出意見并報局黨組會議審定；重大事項提請局黨組辦公會議審定。
（二）內(nèi)部監(jiān)督機制。自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督，自覺接受紀檢部門的紀律監(jiān)督、審計部門的財務監(jiān)督、司法部門的司法監(jiān)督。對紀律監(jiān)督、審計決定和專項檢查、司法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，嚴厲查處并認真整改，重大問題及時向局黨組請示報告。
（三）崗位責任制。實行崗位責任制，按照職責分工，各司其職、各負其責、協(xié)調(diào)配合。農(nóng)機中心主任帶頭認真遵守農(nóng)機補貼各項制度，農(nóng)機中心全體職員嚴格遵守紀律，認真執(zhí)行農(nóng)機補貼各項制度。
?。ㄋ模┕芾韺蛹墮?quán)限。全區(qū)農(nóng)機購置補貼工作實行局黨組領(lǐng)導下的分工負責制，主管局長負責農(nóng)機補貼全面工作，對局黨組和局長負責。農(nóng)機中心主任負責農(nóng)機補貼具體工作，對主管局長負責。農(nóng)機中心每位工作人員，按照各自分工負責本崗位工作，密切配合，互相協(xié)作，做好工作。
?。ㄎ澹┲坪饪刂茩C制。合理設置工作崗位，明確崗位職責權(quán)限，使內(nèi)部各項管理工作，都經(jīng)過具有互相制約關(guān)系的兩個或兩個以上的控制環(huán)節(jié)才能完成，形成相互制衡機制，提高管理工作的質(zhì)量和效率，減少和消除管理風險，確保政策落實安全、完整和規(guī)范運行。
第三章 內(nèi)控流程
第七條 農(nóng)機購置補貼政策實施管理在農(nóng)機中心設置經(jīng)辦崗、審核崗（系統(tǒng)錄入）、管理崗、核機崗和會審崗，負責辦理具體工作并組織落實。
（一）經(jīng)辦崗。負責補貼對象的審核、補貼政策的咨詢、簽訂告知書和承諾書等。
?。ǘ徍藣彛ㄏ到y(tǒng)錄入）。負責經(jīng)辦崗辦理結(jié)果審核、補貼產(chǎn)品管理和補貼輔助管理系統(tǒng)信息錄入及系統(tǒng)管理維護。
（三）管理崗。負責對經(jīng)辦崗、審核崗辦理結(jié)果的審查核定。
（四）核機崗。由農(nóng)業(yè)、財政部門至少各1人組成，對機具信息進行核對，并在核機表上簽屬意見。
（五）會審崗。對重大事項局黨組召開會議討論提出意見。
第四章 風險管控
第八條 補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處和投訴舉報調(diào)查處理，按照下列要求組織實施：
?。ㄒ唬┦芾淼怯?。農(nóng)業(yè)局建立補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處和投訴舉報調(diào)查處理受理登記制度，設立專項記錄本和工作臺賬，記載補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處和投訴舉報調(diào)查處理受理情況。
（二）情況報告。農(nóng)機中心在收到投訴舉報或開展補貼工作中發(fā)現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營行為的查處工作，要及時向主管局長報告，根據(jù)主管局長批示意見組織開展工作。
?。ㄈ┙M織查處。根據(jù)案件情況和單位職責，會同基層站所開展案件調(diào)查，提出調(diào)查情況報告和處理意見。
?。ㄋ模h決定。對重大、復雜、疑難等問題，經(jīng)主管局長同意，報局黨組辦公會審議。
第九條 實施農(nóng)機購置補貼工作，主要存在下列工作風險點：
（一）農(nóng)機購置補貼主體資格確認。風險點是購機補貼主體資格確認不嚴格、不準確。
（二）補貼產(chǎn)品管理及系統(tǒng)錄入。風險點是機具信息與系統(tǒng)信息比對不準確，容易形成工作紕漏。
（三）機具核實，必須由農(nóng)業(yè)、財政工作人員（至少2人）共同進行核實。風險點是人員不齊，履行職責不到位，信息比對不精確。
第十條 防范投訴舉報調(diào)查處理風險，采取以下應對策略：
（一）明確工作規(guī)范。研究制定農(nóng)機補貼違規(guī)處理工作規(guī)定，明確受理、轉(zhuǎn)辦、調(diào)查、處理、公布等程序和工作要求。
?。ǘ┙邮苌鐣O(jiān)督。公布咨詢、投訴電話，按規(guī)定受理投訴舉報。
（三）落實主體責任。推動健全“誰受理、誰負責”、“誰核機、誰負責”的工作機制。
（四）加強信息公開。受理的舉報投訴及時向投訴人反饋，查實的違規(guī)行為按照相關(guān)規(guī)定及時公布查處結(jié)果。
第五章 附 則
第十一條 本制度由江源區(qū)農(nóng)業(yè)局負責解釋。
第十二條 本制度自發(fā)布之日起施行。
江源區(qū)農(nóng)業(yè)局農(nóng)機購置補貼工作
運行內(nèi)部控制制度（試行）
第一章 總 則
第一條 為了加強廉政風險防控機制建設，強化對內(nèi)部權(quán)力運行的制約，建立健全科學高效的制約和監(jiān)督體系，落實好農(nóng)機購置補貼政策，結(jié)合我區(qū)實際，制定本制度。
第二條 農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制，是指通過合理界定崗位職責、細化業(yè)務流程、制定和實施風險應對措施，對我區(qū)在農(nóng)機購置補貼政策落實過程中的風險進行防范和管控。
第三條 全區(qū)農(nóng)機購置補貼實施工作，應當遵守本制度。
第四條 實施內(nèi)部控制制度，遵循下列原則：
?。ㄒ唬└采w補貼工作全部范圍；
?。ǘ└采w補貼工作全部崗位及人員；
?。ㄈ┴灤┭a貼工作內(nèi)部權(quán)力運行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程；
?。ㄋ模┴灤┭a貼工作崗位管理、職責分工和業(yè)務流程全環(huán)節(jié)；
?。ㄎ澹┍Ｕ涎a貼工作權(quán)力規(guī)范、有序、科學和高效運行。
第五條 內(nèi)部控制制度實行局黨組領(lǐng)導下的分工負責制。主管領(lǐng)導發(fā)揮決策作用，負責領(lǐng)導補貼工作。農(nóng)機中心承擔具體業(yè)務，通過建立工作機制和內(nèi)部職責分工等方式共同作好內(nèi)部控制工作。充分發(fā)揮局紀檢組的監(jiān)督監(jiān)察作用，對內(nèi)部控制的建立和實施情況進行監(jiān)督。
第二章 實施機制
第六條 實施內(nèi)部控制制度，按照下列議事決策機制和內(nèi)部監(jiān)督機制組織進行：
（一）民主決策機制。堅持實行科學民主決策，重要工作事項由農(nóng)機中心討論提出意見并報主管局長審定；重大技術(shù)事項由農(nóng)機中心組成專家組提出意見并報局黨組會議審定；重大事項提請局黨組辦公會議審定。
（二）內(nèi)部監(jiān)督機制。自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督，自覺接受紀檢部門的紀律監(jiān)督、審計部門的財務監(jiān)督、司法部門的司法監(jiān)督。對紀律監(jiān)督、審計決定和專項檢查、司法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，嚴厲查處并認真整改，重大問題及時向局黨組請示報告。
（三）崗位責任制。實行崗位責任制，按照職責分工，各司其職、各負其責、協(xié)調(diào)配合。農(nóng)機中心主任帶頭認真遵守農(nóng)機補貼各項制度，農(nóng)機中心全體職員嚴格遵守紀律，認真執(zhí)行農(nóng)機補貼各項制度。
?。ㄋ模┕芾韺蛹墮?quán)限。全區(qū)農(nóng)機購置補貼工作實行局黨組領(lǐng)導下的分工負責制，主管局長負責農(nóng)機補貼全面工作，對局黨組和局長負責。農(nóng)機中心主任負責農(nóng)機補貼具體工作，對主管局長負責。農(nóng)機中心每位工作人員，按照各自分工負責本崗位工作，密切配合，互相協(xié)作，做好工作。
?。ㄎ澹┲坪饪刂茩C制。合理設置工作崗位，明確崗位職責權(quán)限，使內(nèi)部各項管理工作，都經(jīng)過具有互相制約關(guān)系的兩個或兩個以上的控制環(huán)節(jié)才能完成，形成相互制衡機制，提高管理工作的質(zhì)量和效率，減少和消除管理風險，確保政策落實安全、完整和規(guī)范運行。
第三章 內(nèi)控流程
第七條 農(nóng)機購置補貼政策實施管理在農(nóng)機中心設置經(jīng)辦崗、審核崗（系統(tǒng)錄入）、管理崗、核機崗和會審崗，負責辦理具體工作并組織落實。
（一）經(jīng)辦崗。負責補貼對象的審核、補貼政策的咨詢、簽訂告知書和承諾書等。
?。ǘ徍藣彛ㄏ到y(tǒng)錄入）。負責經(jīng)辦崗辦理結(jié)果審核、補貼產(chǎn)品管理和補貼輔助管理系統(tǒng)信息錄入及系統(tǒng)管理維護。
（三）管理崗。負責對經(jīng)辦崗、審核崗辦理結(jié)果的審查核定。
（四）核機崗。由農(nóng)業(yè)、財政部門至少各1人組成，對機具信息進行核對，并在核機表上簽屬意見。
（五）會審崗。對重大事項局黨組召開會議討論提出意見。
第四章 風險管控
第八條 補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處和投訴舉報調(diào)查處理，按照下列要求組織實施：
?。ㄒ唬┦芾淼怯?。農(nóng)業(yè)局建立補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處和投訴舉報調(diào)查處理受理登記制度，設立專項記錄本和工作臺賬，記載補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為的查處和投訴舉報調(diào)查處理受理情況。
（二）情況報告。農(nóng)機中心在收到投訴舉報或開展補貼工作中發(fā)現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營行為的查處工作，要及時向主管局長報告，根據(jù)主管局長批示意見組織開展工作。
?。ㄈ┙M織查處。根據(jù)案件情況和單位職責，會同基層站所開展案件調(diào)查，提出調(diào)查情況報告和處理意見。
?。ㄋ模h決定。對重大、復雜、疑難等問題，經(jīng)主管局長同意，報局黨組辦公會審議。
第九條 實施農(nóng)機購置補貼工作，主要存在下列工作風險點：
（一）農(nóng)機購置補貼主體資格確認。風險點是購機補貼主體資格確認不嚴格、不準確。
（二）補貼產(chǎn)品管理及系統(tǒng)錄入。風險點是機具信息與系統(tǒng)信息比對不準確，容易形成工作紕漏。
（三）機具核實，必須由農(nóng)業(yè)、財政工作人員（至少2人）共同進行核實。風險點是人員不齊，履行職責不到位，信息比對不精確。
第十條 防范投訴舉報調(diào)查處理風險，采取以下應對策略：
（一）明確工作規(guī)范。研究制定農(nóng)機補貼違規(guī)處理工作規(guī)定，明確受理、轉(zhuǎn)辦、調(diào)查、處理、公布等程序和工作要求。
?。ǘ┙邮苌鐣O(jiān)督。公布咨詢、投訴電話，按規(guī)定受理投訴舉報。
（三）落實主體責任。推動健全“誰受理、誰負責”、“誰核機、誰負責”的工作機制。
（四）加強信息公開。受理的舉報投訴及時向投訴人反饋，查實的違規(guī)行為按照相關(guān)規(guī)定及時公布查處結(jié)果。
第五章 附 則
第十一條 本制度由江源區(qū)農(nóng)業(yè)局負責解釋。
第十二條 本制度自發(fā)布之日起施行。
